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南邊軸承：第一期職工持股方案處理方法
中國(guó)軸承網(wǎng) 發(fā)布時(shí)間:2016/02/18
江蘇南邊軸承股份有限公司第一期職工持股方案處理方法
江蘇南邊軸承股份有限公司
第一期職工持股方案處理方法
第一章總則
第一條為規(guī)范江蘇南邊軸承股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“南邊軸承”或“公
司”）第一期職工持股方案（以下簡(jiǎn)稱“職工持股方案”）的施行，根據(jù)《中華
人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以
下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于上市公司施行職工持股方案試點(diǎn)的指
導(dǎo)定見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱“《輔導(dǎo)定見(jiàn)》”）、《中小板信息宣告事務(wù)備忘錄第 7 號(hào)：
職工持股方案》（以下簡(jiǎn)稱“《備忘錄第 7 號(hào)》”）等有關(guān)法令、行政法規(guī)、規(guī)
章、規(guī)范性文件和《公司章程》、《第一期職工持股方案（草案）》之規(guī)則，特制
定本方法。
第二章職工持股方案的擬定
第二條職工持股方案所遵從的基本準(zhǔn)則
1、依法合規(guī)準(zhǔn)則
公司施行職工持股方案，嚴(yán)厲依照法令、行政法規(guī)的規(guī)則施行程序，真實(shí)、
精確、完好、及時(shí)地施行信息宣告。任何人不得使用職工持股方案進(jìn)行內(nèi)情生意、
操縱證券商場(chǎng)等證券詐騙行動(dòng)。
2、職工自愿參加準(zhǔn)則
公司施行的職工持股方案遵從職工自愿參加的準(zhǔn)則，不存在以分?jǐn)偂?qiáng)行分
配等方法強(qiáng)行職工參加的景象。
3、危險(xiǎn)自擔(dān)準(zhǔn)則
職工持股方案參加人盈虧自負(fù)、危險(xiǎn)自擔(dān)。
第三條職工持股方案的施行程序
1、公司董事會(huì)擔(dān)任擬定職工持股方案草案，并經(jīng)過(guò)職工代表大會(huì)充沛尋求
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職工定見(jiàn)后提交董事會(huì)審議。
2、董事會(huì)審議并經(jīng)過(guò)本職工持股方案草案，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就對(duì)本職工持股
方案是不是有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是不是危害公司及整體股東的利益，是不是存在攤
派、強(qiáng)行分配等方法強(qiáng)行職工參加本次職工持股方案宣告獨(dú)立定見(jiàn)。
3、監(jiān)事會(huì)擔(dān)任對(duì)持有人名單進(jìn)行核實(shí)，并對(duì)本職工持股方案是不是有利于公
司的持續(xù)發(fā)展，是不是危害公司及整體股東的利益，是不是存在分?jǐn)偂?qiáng)行分配等方
式強(qiáng)行職工參加本次職工持股方案景象宣告定見(jiàn)。
4、董事會(huì)審議經(jīng)過(guò)職工持股方案后的 2 個(gè)生意日內(nèi)，布告董事會(huì)抉擇、員
工持股方案草案、獨(dú)立董事及監(jiān)事會(huì)定見(jiàn)等有關(guān)文件。
5、公司延聘律師事務(wù)所對(duì)職工持股方案出具法令定見(jiàn)書。
6、公司宣告舉行股東大會(huì)的告訴，并在舉行股東大會(huì)前布告法令定見(jiàn)書。
7、舉行股東大會(huì)審議職工持股方案。股東大會(huì)將選用現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票
相結(jié)合的方法進(jìn)行投票。
8、職工持股方案經(jīng)公司股東大會(huì)審議經(jīng)往后方可施行。
第四條職工持股方案的持有人
1、持有人斷定的法令根據(jù)
本職工持股方案的持有人是根據(jù)《公司法》、《證券法》、《輔導(dǎo)定見(jiàn)》、《備忘
錄第 7 號(hào)》等有關(guān)法令、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)則而斷定。
公司職工依照自愿參加、依法合規(guī)、危險(xiǎn)自擔(dān)的準(zhǔn)則參加本次職工持股方案。
一切持有人均在公司及部屬控股子公司任職，并與公司或部屬控股子公司簽
訂勞動(dòng)合同，且領(lǐng)取酬勞。
2、持有人斷定的職務(wù)根據(jù)
本職工持股方案的持有人應(yīng)契合下述規(guī)范之一：
（1）公司董事（不含獨(dú)立董事）、監(jiān)事、高檔處理人員。
（2）公司及部屬控股子公司任職的中層處理人員。
（3）公司及部屬控股子公司任職的中心事務(wù)主干。
（4）經(jīng)公司董事會(huì)斷定有卓越貢獻(xiàn)的別的職工。
3、持有人的規(guī)模
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本職工持股方案的持有人（不含預(yù)留有些）包含監(jiān)事、高檔處理人員和別的
職工，算計(jì)不超越 320 人，詳細(xì)參加人數(shù)根據(jù)職工實(shí)踐繳款狀況斷定
4、持有人的核實(shí)
公司董事會(huì)對(duì)持有人名單予以承認(rèn)，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)持有人名單予以核實(shí)，并
將核實(shí)狀況在股東大會(huì)上予以闡明。
公司延聘的律師對(duì)持有人的資歷等狀況是不是契合有關(guān)法令法規(guī)、《公司章程》
以及本職工持股方案出具定見(jiàn)。
第五條職工持股方案的資金來(lái)歷與認(rèn)購(gòu)準(zhǔn)則
本職工持股方案的資金來(lái)歷為公司職工的合法薪酬、自籌資金和法令、行政
法規(guī)允許的別的方法。
本職工持股方案建立時(shí)資金總額上限為 2,000 萬(wàn)元，以“份”作為認(rèn)購(gòu)單位，
每份比例為 1 元，本職工持股方案的份數(shù)上限為 2,000 萬(wàn)份。單個(gè)職工必須認(rèn)購(gòu)
整數(shù)倍比例，以 1,000 份的整數(shù)倍累積核算。職工持股方案持有人詳細(xì)持有比例
數(shù)以職工最終實(shí)踐交納的出資額所對(duì)應(yīng)的份數(shù)為準(zhǔn)。
持有人應(yīng)當(dāng)按《職工持股方案認(rèn)購(gòu)協(xié)議書》的有關(guān)規(guī)則將認(rèn)購(gòu)資金一次性足
額轉(zhuǎn)入本職工持股方案資金賬戶。未準(zhǔn)時(shí)繳款的，該持有人則丟失參加本職工持
股方案的權(quán)力。
第六條職工持股方案的股票來(lái)歷
本方案（草案）獲得股東大會(huì)批準(zhǔn)后，本職工持股方案將托付華泰證券資管
處理，并全額認(rèn)購(gòu)華泰家鄉(xiāng) 10 號(hào)調(diào)集財(cái)物處理方案的次級(jí)比例。華泰家鄉(xiāng) 10
號(hào)首要出資規(guī)模包含南邊軸承股票、固定收益及現(xiàn)金類產(chǎn)品等。
華泰家鄉(xiāng) 10 號(hào)比例上限為 4,000 萬(wàn)份，依照不超越 1:1 的比例建立優(yōu)先級(jí)份
額和次級(jí)比例。南邊軸承第一期職工持股方案以不超越 2,000 萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)華泰家鄉(xiāng)
10 號(hào)次級(jí)比例。公司董事長(zhǎng)、大股東史建偉先生承當(dāng)補(bǔ)倉(cāng)責(zé)任，在方案停止時(shí)
對(duì)優(yōu)先級(jí)和次級(jí)的本金承當(dāng)連帶擔(dān)保責(zé)任并進(jìn)行差額補(bǔ)足。
華泰家鄉(xiāng) 10 號(hào)在股東大會(huì)審議經(jīng)過(guò)職工持股方案后 6 個(gè)月內(nèi)經(jīng)過(guò)二級(jí)商場(chǎng)
采購(gòu)、大宗生意等法令法規(guī)答應(yīng)的方法獲得公司股票并持有。華泰家鄉(xiāng) 10 號(hào)所
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持有的公司股票總數(shù)不超越公司股本總額的 10%，任一持有人所持有本職工持股
方案比例所對(duì)應(yīng)的標(biāo)的股票數(shù)量不得超越公司股本總額的 1%。
職工持股方案持有的股票總數(shù)不包含職工在公司初次公開(kāi)發(fā)行股票上市前
獲得的股份、經(jīng)過(guò)二級(jí)商場(chǎng)自行采購(gòu)的股份。
第七條職工持股方案的存續(xù)期及確定時(shí)
1、存續(xù)期
（1）本職工持股方案的存續(xù)期為不超越 24 個(gè)月，自草案經(jīng)過(guò)股東大會(huì)審議之
日起核算。
（2）本職工持股方案的存續(xù)期上限屆滿前 2 個(gè)月，經(jīng)持有人會(huì)議和公司董事
會(huì)審議經(jīng)往后，本持股方案的存續(xù)期能夠延伸。
（3）如因公司股票停牌或許窗口期較短等狀況，致使華泰家鄉(xiāng) 10 號(hào)所持有的
公司股票無(wú)法在存續(xù)期上限屆滿前悉數(shù)變現(xiàn)時(shí)，經(jīng)持有人會(huì)議和公司董事會(huì)審議
經(jīng)往后，職工持股方案的存續(xù)期限能夠延伸。
2、確定時(shí)
（1）華泰資管處理的華泰家鄉(xiāng) 10 號(hào)經(jīng)過(guò)二級(jí)商場(chǎng)采購(gòu)、大宗生意等法令法規(guī)
答應(yīng)的方法所獲標(biāo)的股票的確定時(shí)為 12 個(gè)月，自公司布告最終一筆買入過(guò)戶至
財(cái)物處理方案名下之日起核算。
（2）華泰家鄉(xiāng) 10 號(hào)在下列期間不得生意公司股票：
① 公司定時(shí)陳述布告前 30 日內(nèi)，因特別因素推延布告日期的，自原布告日
前 30 日起至最終布告日；
② 公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)布告前 10 日內(nèi)；
③ 別的也許影響股價(jià)的重大事件發(fā)作之日起至布告后 2 個(gè)生意日。
財(cái)物處理組織在抉擇生意公司股票前，應(yīng)及時(shí)咨詢公司董事會(huì)秘書是不是處
于股票生意敏感期。
第三章職工持股方案的處理
第八條職工持股方案的有關(guān)組織
1、本職工持股方案的內(nèi)部處理權(quán)力組織為持有人會(huì)議；
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2、職工持股方案設(shè)處理委員會(huì)，監(jiān)督職工持股方案的平時(shí)處理，代表持有
人行使股東權(quán)力或許授權(quán)處理組織行使股東權(quán)力；
3、公司董事會(huì)擔(dān)任擬定和修正本職工持股方案草案，并在股東大會(huì)授權(quán)范
圍內(nèi)處理本職工持股方案的別的有關(guān)事宜；
4、職工持股方案將托付華泰證券資管處理。
第九條職工持股方案持有人會(huì)議
1、公司職工在認(rèn)購(gòu)本職工持股方案比例后即變成本方案的持有人，持有人
會(huì)議是職工持股方案的內(nèi)部處理權(quán)力組織，由整體持有人構(gòu)成。持有人能夠親身
到會(huì)持有人會(huì)議并表決，也能夠托付代理人代為到會(huì)并表決。持有人及其代理人
到會(huì)持有人會(huì)議的差旅費(fèi)用、食宿費(fèi)用等，均由持有人自行承當(dāng)。
2、以下事項(xiàng)需求舉行持有人會(huì)議進(jìn)行審議：
（1）推舉、免除處理委員會(huì)委員；
（2）職工持股方案的改變、存續(xù)期的延伸和提早停止；
（3）職工持股方案存續(xù)期內(nèi)，公司以配股、增發(fā)等方法融資時(shí)，由財(cái)物管
理組織和處理委員會(huì)洽談是不是參加，并提交持有人會(huì)議審議；
（4）審議和修訂《職工持股方案處理方法》；
（5）授權(quán)處理委員會(huì)監(jiān)督職工持股方案的平時(shí)處理；
（6）授權(quán)處理委員會(huì)行使股東權(quán)力或許授權(quán)財(cái)物處理組織行使股東權(quán)力；
（7）授權(quán)處理委員會(huì)擔(dān)任與財(cái)物處理組織的對(duì)接作業(yè)；
（8）授權(quán)處理委員會(huì)審閱獲得預(yù)留比例持有人的資歷，并處理預(yù)留比例分
配事宜；
（9）授權(quán)處理委員會(huì)根據(jù)本草案的規(guī)則處理比例強(qiáng)行轉(zhuǎn)讓事宜；
（10）別的處理委員會(huì)以為需求舉行持有人會(huì)議審議的事項(xiàng)。
3、持有人會(huì)議的招集程序
初次持有人會(huì)議由公司董事會(huì)秘書擔(dān)任招集，這以后持有人會(huì)議由處理委員會(huì)
擔(dān)任招集。
舉行持有人會(huì)議，處理委員會(huì)應(yīng)提早 5 日宣告會(huì)議告訴，經(jīng)過(guò)直接送達(dá)、郵
寄、傳真、電子郵件或許別的方法，提交給整體持有人。會(huì)議告訴應(yīng)當(dāng)最少包含
以下內(nèi)容：
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（1）會(huì)議的時(shí)刻、地址；
（2）會(huì)議事由和議題；
（3）會(huì)議所必需的會(huì)議資料；
（4）宣告告訴的日期。
如遇緊急狀況，能夠經(jīng)過(guò)口頭方法告訴舉行持有人會(huì)議。口頭方法告訴最少
應(yīng)包含上述第（1）、 2）項(xiàng)內(nèi)容以及因狀況緊急需求趕快舉行持有人會(huì)議的闡明。
4、持有人會(huì)議的舉行和表決程序
（1）初次持有人會(huì)議由公司董事會(huì)秘書擔(dān)任掌管，這以后持有人會(huì)議由處理委
員會(huì)主任擔(dān)任掌管。處理委員會(huì)主任不能施行職務(wù)時(shí)，由其指使一名處理委員會(huì)
委員擔(dān)任掌管。
（2）每項(xiàng)提案經(jīng)過(guò)充沛評(píng)論后，掌管人應(yīng)當(dāng)適時(shí)提請(qǐng)與會(huì)持有人進(jìn)行表決。
掌管人也可抉擇在會(huì)議悉數(shù)提案評(píng)論結(jié)束后一并提請(qǐng)與會(huì)持有人進(jìn)行表決，表決
方法采納填寫表決票的書面表決方法。
（3）持有人以其所持有的本方案比例行使表決權(quán)，每一單位方案比例具有一
票表決權(quán)，持有人會(huì)議采納記名方法投票表決。
（4）持有人的表決意向分為贊同、對(duì)立和放棄。與會(huì)持有人應(yīng)當(dāng)從上述意向
中挑選其一，未做挑選或許一起挑選兩個(gè)以上意向的，視為放棄；未填、錯(cuò)填、
字跡無(wú)法辨認(rèn)的表決票或未投的表決票均視為放棄。持有人在會(huì)議掌管人宣告表
決成果后或許規(guī)則的表決時(shí)限結(jié)束后進(jìn)行表決的，其表決狀況不予計(jì)算。
（5）會(huì)議掌管人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)宣告現(xiàn)場(chǎng)表決計(jì)算成果。每項(xiàng)方案經(jīng)到會(huì)持有人會(huì)
議的持有人所持 50%以上（不含 50%）比例贊同后則視為表決經(jīng)過(guò)，構(gòu)成持有
人會(huì)議的有用抉擇。
（6）持有人會(huì)議抉擇需報(bào)公司董事會(huì)、股東大會(huì)審議的，須依照《公司章程》
的規(guī)則提交公司董事會(huì)、股東大會(huì)審議。
（7）會(huì)議掌管人擔(dān)任安排人員對(duì)持有人會(huì)議做好記載。
5、獨(dú)自或算計(jì)持有職工持股方案 30%以上比例的持有人能夠向持有人會(huì)議
提交暫時(shí)提案，暫時(shí)提案須在持有人會(huì)議舉行前 3 個(gè)作業(yè)日向處理委員會(huì)提交。
6、獨(dú)自或算計(jì)持有職工持股方案 30%以上比例的持有人能夠提議舉行持有
人會(huì)議。
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第十條職工持股方案處理委員會(huì)
1、職工持股方案設(shè)處理委員會(huì)，對(duì)職工持股方案擔(dān)任，是職工持股方案的
平時(shí)監(jiān)督處理組織，代表持有人行使股東權(quán)力或許授權(quán)財(cái)物處理組織行使股東權(quán)
利。
2、處理委員會(huì)由 3 名委員構(gòu)成，設(shè)處理委員會(huì)主任 1 人。處理委員會(huì)委員
由持有人會(huì)議推舉發(fā)作。處理委員會(huì)主任由處理委員會(huì)以整體委員的過(guò)半數(shù)推舉
發(fā)作。處理委員會(huì)委員的任期為職工持股方案的存續(xù)期。
3、處理委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)恪守法令、行政法規(guī)和《職工持股方案處理方法》
的規(guī)則，對(duì)職工持股方案負(fù)有下列忠誠(chéng)責(zé)任：
（1）不得使用職權(quán)收受賄賂或許別的非法收入，不得侵占職工持股方案的財(cái)
產(chǎn)；
（2）不得移用職工持股方案資金；
（3）未經(jīng)處理委員會(huì)贊同，不得將職工持股方案財(cái)物或許資金以其自己名義
或許別的自己名義開(kāi)立賬戶存儲(chǔ)；
（4）未經(jīng)持有人會(huì)議贊同，不得將職工持股方案資金假貸給他人或許以職工
持股方案產(chǎn)業(yè)為他人供給擔(dān)保；
（5）不得使用其職權(quán)危害職工持股方案利益。
處理委員會(huì)委員違背忠誠(chéng)責(zé)任給職工持股方案構(gòu)成丟失的，應(yīng)當(dāng)承當(dāng)補(bǔ)償責(zé)
任。
4、處理委員會(huì)行使以下責(zé)任：
（1）擔(dān)任招集持有人會(huì)議；
（2）代表整體持有人監(jiān)督職工持股方案的平時(shí)處理；
（3）處理職工持股方案比例認(rèn)購(gòu)事宜；
（4）代表整體持有人行使股東權(quán)力或許授權(quán)財(cái)物處理組織行使股東權(quán)力；
（5）擔(dān)任與財(cái)物處理組織的對(duì)接作業(yè)；
（6）代表職工持股方案對(duì)外簽署有關(guān)協(xié)議、合同；
（7）處理職工持股方案權(quán)益分配；
（8）審閱獲得預(yù)留比例持有人的資歷，并處理預(yù)留比例的分配事宜；
（9）抉擇方案職工持股方案強(qiáng)行轉(zhuǎn)讓比例的歸屬；
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（10）處理職工持股方案比例掛號(hào)；
（11）持有人會(huì)議授權(quán)的別的責(zé)任。
5、處理委員會(huì)主任行使下列職權(quán)：
（1）招集和掌管持有人會(huì)議和處理委員會(huì)會(huì)議；
（2）督促、檢查持有人會(huì)議、處理委員會(huì)抉擇的履行；
（3）處理委員會(huì)頒發(fā)的別的職權(quán)。
6、處理委員會(huì)的招集程序
處理委員會(huì)的會(huì)議由處理委員會(huì)主任招集，于會(huì)議舉行前 3 日告訴整體處理
委員會(huì)委員。處理委員會(huì)委員能夠提議舉行處理委員會(huì)暫時(shí)會(huì)議。處理委員會(huì)主
任應(yīng)當(dāng)自接到提議后 5 日內(nèi)，招集和掌管處理委員會(huì)會(huì)議。會(huì)議告訴包含以下內(nèi)
容：
（1）會(huì)議日期和地址；
（2）會(huì)議事由和議題；
（3）會(huì)議所必需的會(huì)議資料；
（4）宣告告訴的日期。
如遇緊急狀況，能夠經(jīng)過(guò)口頭方法告訴舉行處理委員會(huì)會(huì)議。口頭方法告訴
最少應(yīng)包含上述第（1）、（2）項(xiàng)內(nèi)容以及因狀況緊急需求趕快舉行處理委員會(huì)會(huì)
議的闡明。
7、處理委員會(huì)的舉行和表決程序
（1）處理委員會(huì)會(huì)議應(yīng)有過(guò)半數(shù)的處理委員會(huì)委員到會(huì)方可舉行。
（2）處理委員會(huì)作出抉擇，必須經(jīng)整體處理委員會(huì)委員的過(guò)半數(shù)經(jīng)過(guò)。
（3）處理委員會(huì)抉擇的表決，施行一人一票，表決方法為記名投票表決。
（4）處理委員會(huì)會(huì)議在保證處理委員會(huì)委員充沛表達(dá)定見(jiàn)的前提下，能夠用
傳真等方法進(jìn)行并作出抉擇，并由參會(huì)處理委員會(huì)委員簽字。
（5）處理委員會(huì)會(huì)議，應(yīng)由處理委員會(huì)委員本人到會(huì)；處理委員會(huì)委員因故
不能到會(huì)的，能夠書面托付別的處理委員會(huì)委員代為到會(huì)，代為到會(huì)會(huì)議的處理
委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)在授權(quán)規(guī)模內(nèi)行使處理委員會(huì)委員的權(quán)力。處理委員會(huì)委員未出
席處理委員會(huì)會(huì)議，亦未托付代表到會(huì)的，視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。
（6）處理委員會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)的抉擇構(gòu)成會(huì)議記載，到會(huì)會(huì)議的處理
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委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記載上簽名。
第十一條職工持股方案持有人
1、持有人的權(quán)力如下：
（1）依照其持有的本職工持股方案比例享有本方案財(cái)物的權(quán)益。
（2）參加或派遣其代理人參加持有人會(huì)議，并行使相應(yīng)的表決權(quán)。
（3）對(duì)本職工持股方案的處理進(jìn)行監(jiān)督，提出主張或質(zhì)詢。
（4）法令、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本職工持股方案規(guī)則的別的權(quán)力。
2、持有人的責(zé)任如下：
（1）按認(rèn)購(gòu)職工持股方案金額在約好時(shí)限內(nèi)足額繳款，自行承當(dāng)與職工持股
方案有關(guān)的出資危險(xiǎn)，自負(fù)盈虧；
（2）職工持股方案存續(xù)期以內(nèi)，除本職工持股方案約好的比例強(qiáng)行轉(zhuǎn)讓的情
形外，持有人所持的本職工持股方案比例不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保、償還債務(wù)或作其
他相似處置。
（3）在職工持股方案存續(xù)期間內(nèi)，不得請(qǐng)求分配職工持股方案財(cái)物；
（4）恪守本處理方法；
（5）法令、行政法規(guī)及本職工持股方案規(guī)則的別的責(zé)任。
第十二條財(cái)物處理組織
華泰證券為本職工持股方案的處理組織，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管組織發(fā)布資
產(chǎn)處理事務(wù)有關(guān)規(guī)則以及本職工持股方案的約好處理本職工持股方案，并保護(hù)員
工持股方案的合法權(quán)益，保證職工持股方案的產(chǎn)業(yè)安全。
第四章本職工持股方案的財(cái)物構(gòu)成及權(quán)益處置方法
第十三條職工持股方案的財(cái)物構(gòu)成
1、公司股票對(duì)應(yīng)的權(quán)益：本職工持股方案經(jīng)過(guò)全額認(rèn)購(gòu)華泰資管建立的華
泰家鄉(xiāng) 10 號(hào)的次級(jí)比例而享有華泰家鄉(xiāng) 10 號(hào)持有公司股票所對(duì)應(yīng)的權(quán)益；
2、現(xiàn)金存款和應(yīng)計(jì)利息；
3、財(cái)物處理方案別的出資所構(gòu)成的財(cái)物。
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江蘇南邊軸承股份有限公司第一期職工持股方案處理方法
職工持股方案的財(cái)物獨(dú)立于公司的固有產(chǎn)業(yè)，公司不得將職工持股方案財(cái)物
托付歸入其固有產(chǎn)業(yè)。因職工持股方案的處理、運(yùn)用或許別的景象而獲得的產(chǎn)業(yè)
和收益歸入職工持股方案財(cái)物。
第十四條持有人權(quán)益的處置
1、在存續(xù)期以內(nèi)，除本職工持股方案約好的比例強(qiáng)行轉(zhuǎn)讓的景象外，持有
人所持的本職工持股方案比例不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)保、償還債務(wù)或作別的相似處置。
2、在確定時(shí)以內(nèi)，持有人不得請(qǐng)求對(duì)職工持股方案的權(quán)益進(jìn)行分配。
3、發(fā)作如下景象的，公司有權(quán)撤銷該持有人參加本職工持股方案的資歷，
并將其持有的職工持股方案權(quán)益依照初始出資金額強(qiáng)行轉(zhuǎn)讓給處理委員會(huì)指定
的具有參加本職工持股方案資歷的受讓人，受讓人以初始出資金額接受受讓的員
工持股方案權(quán)益：
（1）持有人辭去職務(wù)或私行離職的；
（2）持有人在勞動(dòng)合同到期后回絕與公司或控股子公司續(xù)簽勞動(dòng)合同的；
（3）持有人勞動(dòng)合同到期后，公司或控股子公司不與其續(xù)簽勞動(dòng)合同的；
4、發(fā)作如下景象的，公司有權(quán)撤銷該持有人參加本職工持股方案的資歷，
并將其持有的職工持股方案權(quán)益依照初始出資金額與所持比例對(duì)應(yīng)的累計(jì)凈值
孰低的準(zhǔn)則強(qiáng)行轉(zhuǎn)讓給處理委員會(huì)指定的具有參加本職工持股方案資歷的受讓
人，受讓人以對(duì)應(yīng)的出資金額接受受讓的職工持股方案權(quán)益：
（1）持有人因違背法令、行政法規(guī)而被公司或控股子公司免除勞動(dòng)合同的；
（2）持有人行動(dòng)嚴(yán)峻危害公司或控股子公司聲譽(yù)，或違背競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議有關(guān)
規(guī)則的。
如上述第 3 條及第 4 條的景象發(fā)作時(shí)，若呈現(xiàn)處理委員會(huì)無(wú)法指定受讓人的
狀況，可由持有比例排行前十的持有人（含并排）按持有比例比例受讓（受讓時(shí)，
持有人的持有比例不能超越單個(gè)持有人持有對(duì)應(yīng)標(biāo)的股票超越公司股本 1%的限
制）。
5、持有人所持權(quán)益不作改變的景象
（1）職務(wù)改變：存續(xù)期內(nèi)，持有人職務(wù)變化但仍契合參加條件的，其持有的
職工持股方案權(quán)益不作改變。
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江蘇南邊軸承股份有限公司第一期職工持股方案處理方法
（2）丟失勞動(dòng)能力：存續(xù)期內(nèi)，持有人丟失勞動(dòng)能力的，其持有的職工持股
方案權(quán)益不作改變。
（3）退休：存續(xù)期內(nèi)，持有人到達(dá)國(guó)家規(guī)則的退休年齡而退休的，其持有的
職工持股方案權(quán)益不作改變。
（4）逝世：存續(xù)期內(nèi)，持有人逝世的，其持有的職工持股方案權(quán)益不作改變，
由其合法繼承人繼承并持續(xù)享有；該等繼承人不受需具有參加本職工持股方案資
格的約束。
（5）處理委員會(huì)斷定的別的景象。
第十五條職工持股方案期滿后權(quán)益的處置方法
1、當(dāng)職工持股方案存續(xù)期屆滿且不展期或提早停止時(shí)，由持有人會(huì)議授權(quán)
處理委員會(huì)在依法扣減有關(guān)稅費(fèi)后，在屆滿或提早停止之日起 15 個(gè)作業(yè)日內(nèi)完
成清算，并按持有人持有的比例進(jìn)行分配。
2、本職工持股方案的存續(xù)期屆滿前 2 個(gè)月，如持有的公司股票仍未悉數(shù)出
售，經(jīng)持有人會(huì)議審議經(jīng)過(guò)，并經(jīng)公司董事會(huì)審議經(jīng)往后，本職工持股方案的存
續(xù)期能夠延伸。
第五章職工持股方案的改變、停止
第十六條職工持股方案的改變
職工持股方案的改變包含但不限于持有人出資方法、持有人獲取股票的方法、
持有人斷定根據(jù)等事項(xiàng)，職工持股方案建立后的改變須經(jīng)持有人會(huì)議和董事會(huì)審
議經(jīng)過(guò)。
第十七條職工持股方案的停止
1、本職工持股方案在存續(xù)期滿且不展期的則自行停止；
2、本職工持股方案的確定時(shí)滿后，當(dāng)華泰家鄉(xiāng) 10 號(hào)所持財(cái)物均為貨幣資金
時(shí)，本職工持股方案可提早停止。
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江蘇南邊軸承股份有限公司第一期職工持股方案處理方法
第六章 公司融資時(shí)職工持股方案的參加方法
第十八條本職工持股方案存續(xù)期內(nèi)，公司以配股、增發(fā)、可轉(zhuǎn)債等方法融資
時(shí)，由財(cái)物處理組織和處理委員會(huì)洽談是不是參加融資及資金的解決方案，并提交
持有人會(huì)議審議。
第七章附則
第十九條本處理方法經(jīng)公司股東大會(huì)審議經(jīng)過(guò)方可施行。
第二十條本處理方法未盡事宜，由董事會(huì)、處理委員會(huì)和持有人另行洽談解
決。
第二十一條本處理方法解釋權(quán)歸公司董事會(huì)。
江蘇南邊軸承股份有限公司
董事會(huì)
2016 年 2 月 18 日
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